5.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?()I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议II.投资经理乙受朋友之托,以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券III.基金经理内告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金IV.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
答案解析
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115.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。
114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
113.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票
112.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。
111.关于基金清算,以下表述错误的是( )。
110.非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产
109.关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
108.关于投资后的项目跟踪与监控的常用指标,以下表述错误的是( )。
107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票A卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
106.为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一-系列特点,具体包括( )。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
