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基金从业资格试题
413
单选题

45.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A
A.二者都直接参与到交易中
B
B.二者有时可以共同完成证券交易
C
C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D
D.二者的利润来源相同

答案解析

正确答案:B
基金从业资格试题

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单选题

125.以下属于操纵市场违法行为的是( )。I.基金经理甲参加电视股评节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出II.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其好友的收购项目顺利完成III.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

单选题

124.关于混合型基金,以下表述错误的是( )。

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123.关于公募基金的基金管理人职责终止的事由,以下表述错误的是( )。

单选题

122.关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括( )。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

单选题

121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

单选题

120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

单选题

119.公募基金的管理人需要在每年结束之日起( )内,披露基金年度报告。

单选题

118.张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

单选题

117.关于金融资产,以下描述错误的是( )。

单选题

116.基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( )。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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