单选题
10.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是().I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金
A
A.I、III、IV
B
B.I、III、IV
C
C.I、III
D
D.I、II、III、IV
答案解析
正确答案:A
解析:
这道题考察的是基金从业人员在开展基金募集业务过程中的合规行为。让我们逐个选项来分析:
I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 - 这是符合法律法规的,因为基金从业人员应该向客户解释和说明相关的表单内容,确保客户了解自己的投资行为。
II.与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这是不符合法律法规的,因为客户的基本信息应该受到保护,不应该随意共享给其他合作方。
III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% - 这也是不符合法律法规的,因为基金从业人员不应该向客户做出未经证实的收益承诺。
IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金 - 这同样是不符合法律法规的,因为基金从业人员应该根据客户的实际需求和风险承受能力来进行投资安排,而不是随意安排拼单购买。
综上所述,不符合法律法规有关规定的做法是I、III、IV,所以答案是A。
I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明 - 这是符合法律法规的,因为基金从业人员应该向客户解释和说明相关的表单内容,确保客户了解自己的投资行为。
II.与公司战略合作方共享客户基本信息 - 这是不符合法律法规的,因为客户的基本信息应该受到保护,不应该随意共享给其他合作方。
III.向公司VIP客户承诺基金年化收益20% - 这也是不符合法律法规的,因为基金从业人员不应该向客户做出未经证实的收益承诺。
IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金 - 这同样是不符合法律法规的,因为基金从业人员应该根据客户的实际需求和风险承受能力来进行投资安排,而不是随意安排拼单购买。
综上所述,不符合法律法规有关规定的做法是I、III、IV,所以答案是A。
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