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基金从业资格试题
413
单选题

2.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()

A
A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务
B
B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业
C
C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D
D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

答案解析

正确答案:D

解析:

### 题目解析 本题主要考查基金从业人员廉洁自律,避免利益冲突的相关合规要求。基金从业人员需要秉持公正、客观的态度,不能因个人私利或不当关系而做出损害投资者或所在机构利益的行为。 ### 各选项分析 - **A选项**: - 聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务,这种做法存在利益关联的嫌疑。可能会因为这种特殊关系,使该服务机构在提供服务时无法保持公正和客观,也容易引发与投资者或所在机构之间的利益冲突,不符合廉洁自律、避免利益冲突的要求,所以A选项错误。 - **B选项**: - 向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业,这是明显的违规行为。这种承诺可能会导致基金的投资决策不是基于市场情况和投资标的的真实价值,而是为了满足特定投资者的利益,损害了其他投资者的权益,同时也会给所在机构带来风险,违背了基金从业人员应遵循的公平、公正原则,所以B选项错误。 - **C选项**: - 接受利益相关方的礼物并礼尚往来赠送礼物,这种行为容易引发利益输送的问题。即使礼物的价值可能不高,但这种行为可能会影响基金从业人员的独立判断,使其在处理与利益相关方的业务时不能保持客观公正,从而产生利益冲突,不符合廉洁自律的规定,所以C选项错误。 - **D选项**: - 邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品,这种做法是合规的。年会的邀请可以加强与投资者的沟通和交流,增进彼此的了解和信任。而赠送低价值纪念品,通常不会对投资者的决策产生不当影响,也不会引发利益冲突,符合基金从业人员廉洁自律的要求,所以D选项正确。 综上所述,正确答案是D选项。
基金从业资格试题

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