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风险认证题库汇总
2,520
单选题

7、(单选题)吴某是某支行零售经理,翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善,翠花公司的贷款将要逾期,吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”,帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取1万元的好处费。吴某违反银行员工不得()

A
组织、参与民间融资或非法集资的
B
充当资金掮客
C
利用职务之便收取佣金
D
利用岗位便利代客户投资、理财

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

银行员工勿充当资金掮客

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单选题

合同专用章保管部门可不必建立《齐鲁村镇银行印章保管交接登记簿》。

单选题

合同专用章刻制完成后印章使用部门应对刻制的印章进行验收、备案,确保印章名称、规格及样式符合要求。

单选题

合同专用章领取采用“单人领取、专车运送”模式。

单选题

合同专用章刻制经本单位负责人审批后逐级提交印章归口管理部门,印章归口管理部门按职责权限提出审批意见,申请部门办理备案审批资格等相关手续后,由归口管理部门或者归口管理部门指定部门、机构刻制。

单选题

村镇银行部门、业务中心使用的合同专用章,仅限于业务范围内经有权审批人批准办理的各类授信业务合同、协议等文本。

单选题

村镇银行合同专用章用于办理以村镇银行总行名义对外签订的非信贷业务合同、协议等文本时,可不必进行法律合规审查。

单选题

合同专用章是指经村镇银行行长批准,由村镇银行相关部门和各分支机构按规定管理、保管使用的、专用于对外签署各类合同、协议的印章。

单选题

合同专用章销毁经村镇银行行长审批同意后,由印章归口管理部门填写《齐鲁村镇银行印章销毁登记簿》,登记造册并留存印模永久保存,由印章使用部门具体组织,安全保卫、纪检监察及合规审查部门监销,监销人员清点核实后销毁,并在印章销毁登记簿上签字确认。

单选题

结合各类监管规则定义的关联交易,将关联交易分为授信类和非授信类。

单选题

关联法人集团交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产1%以上,应当提交股东(大)会审议,并及时披露。

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