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证券类应知应会题库
585
单选题

基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

A
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:B

解析:

【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人内部控制机制的层次:(1)员工自律;(2)部门各级主管的检查监督(I项);(3)公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(Ⅱ项)(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导(Ⅲ项)。Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。

相关知识点:

基金内控机制有层次

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