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证券类应知应会题库
585
单选题

关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是( )。1.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改IV.审批合规管理的基本制度

A
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B
B.I、Ⅱ
C
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D
D.I、Ⅱ、Ⅲ

答案解析

正确答案:D

解析:

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。

相关知识点:

基金管理人管理层合规责明

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