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证券类应知应会题库
585
单选题

某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。

A
A违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
B
B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
C
C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D
D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

答案解析

正确答案:B

解析:

诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

相关知识点:

基金经理内幕交易行为勿为

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单选题

股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .

单选题

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

单选题

假设股权投资基金按照12%的折现率计算,基金净现值为2亿元;按照15%的折现率计算,基金净现值为1亿元;按照18%的折现率计算,基金净现值为-0.5亿元。则基金当前内部收益率更接近( ) .

单选题

基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( ) 。

单选题

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

单选题

关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

单选题

股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )。

单选题

关于股权投资基金募集过程中的风险评估,以下表述正确的是( ) 。

单选题

关于股权投资基金的投资范围,以下表述错误的是( )。

单选题

关于清算退出,以下表述错误的是( ) 。

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