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证券类应知应会题库
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单选题

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。

A
A.要求投资者提供金融资产证明
B
B.要求投资者提供收入证明
C
C.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
D
D.对投资者的专业知识进行考查

答案解析

正确答案:C

解析:

A、B做法无误,因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件,因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当,基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误,基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求。

相关知识点:

普通转专业投资者申请要点

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