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风险管理复习题库
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判断题

信用评级可以代替对金融资产的分类。

答案解析

正确答案:B
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单选题

根据《河南农村商业联合银行业务连续性管理委员会议事规则》,业务连续性管理执行部门主要职责包括?()

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根据《河南农村商业联合银行业务连续性管理委员会议事规则》,业务连续性管理委员会办公室主要职责有哪些?()

单选题

根据《河南农村商业联合银行业务连续性管理委员会议事规则》,业务连续性管理委员会的职责有哪些?()

单选题

根据《河南农村商业联合银行业务连续性管理委员会议事规则》,业务连续性管理保障部门由哪些部门()组成?

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统要合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。固有风险等级划分为五级(高风险、较高风险、中风险、较低风险、低风险)。

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统要通过固有风险与控制措施有效性二维矩阵方式对照计量整体及不同维度的剩余风险等级。

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统开展全面洗钱风险自评估,包括准备阶段、实施阶段和报告阶段。

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统对新产品、新业务和产品业务中应用新技术有更详细、更严格评估机制的,不可直接将该评估结果引用或映射至对新产品业务类型的专项评估当中。

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统要确保相关条线、部门、分支机构知晓、理解洗钱风险自评估结果和相关的洗钱风险特征及程度,以推动洗钱风险管理措施的落地执行。

单选题

根据《河南农商银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估办法》,全省农商银行系统实施风险评估要选取科学合理的评估方法,定性或定量开展评估,下面哪种形式()不适用?

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