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基金知识考试题库
312
单选题

11.沪、深证券投资基金账户不能参与的投资为()

A
 证券公司代销的开放式基金认购
B
 封闭式基金(网上发售)认购
C
 ETF基金场内现金认购
D
ETF基金证券认购

答案解析

正确答案:D
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单选题

21.关于基金职业道德规范中守法合规的“法”和“规”的内容,以下表述正确的是().Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都警要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范IV.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

单选题

20.基金经营机构及其工作人员在开展投资交易业务过程中,不得输送或者谋取不正当利益,以下哪些情形违反了该要求?()Ⅰ.某投资经理利用他人提供的内障信息从事交易活动Ⅱ.某交易员将其工作中知悉的基金股票持仓信息出卖给某机构,盈利50万元Ⅲ.某基金经理将其管理基金的相应股票投资、交易等信息分享给其高中同学,供其个人炒股参考IV.某基金管理公司总经理要求基金经理以明显偏离市场公允估值的价格买入特定交易对手所持的债券

单选题

19.关于证券投资基金管理人的职权,下列说法中正确的有()Ⅰ.基金财产的拥有者Ⅱ.根据基金合同负责基金资产的投资运作Ⅲ.在有效控制风险的基础上,为基金投资者争取最大的投资收益IV.决定托管费的计提标准

单选题

18.基金公司拟向中国证监会申请募集基金,以下表述正确的是()。

单选题

17.基金投资者教育活动的内容不包括()。

单选题

16.基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。

单选题

15.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是()

单选题

14.某资产管理机构要求下属部门每月初提交上月旗下所管理组合的绩效评估报告,这种行为属于投资组合管理的()

单选题

13.根据运作方式分类,可以将基金分为()

单选题

12.基金从业人员执业活动中,禁止的行为是()

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